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證監(jiān)會:擬對堂堂所采取“沒一罰六”的行政處罰

信息來源:中國新聞網(wǎng)   2022-01-07 18:23:44    瀏覽量: 15210   編輯:楊志健 0
摘要:

  中新財經(jīng)1月7日電 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,7日,證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問時表示,近日,證監(jiān)會對深圳堂堂會計師事務(wù)所(簡稱“堂堂所”)審計業(yè)務(wù)違法違規(guī)案依法履行聽證程序,聽取了當(dāng)事人陳述申辯意見,將依法作出處罰決定。


  本案中,堂堂所在明知*ST新億年報審計業(yè)務(wù)已被其他會計師事務(wù)所“拒接”的情況下,與*ST新億簽訂協(xié)議,承諾不在審計報告中出具“無法表示意見”或“否定意見”,并要求如發(fā)生被監(jiān)管部門處罰的情形,*ST新億應(yīng)予補(bǔ)償。其審計獨(dú)立性嚴(yán)重缺失,審計程序存在多項缺陷,審計報告存在虛假記載和重大遺漏,缺乏應(yīng)有的職業(yè)操守和底線。證監(jiān)會擬對堂堂所采取“沒一罰六”的行政處罰,相關(guān)主體涉嫌犯罪問題將移送公安機(jī)關(guān)
  該負(fù)責(zé)人稱,堂堂所案涉審計對象為上市公司*ST新億,該公司近年來已數(shù)次受到證監(jiān)會行政處罰,近期證監(jiān)會已對其2018年度、2019年度年報嚴(yán)重財務(wù)造假案履行聽證程序,也將依法作出處罰決定。


  上述負(fù)責(zé)人還表示,會計師事務(wù)所是資本市場重要的“看門人”,其守法意識、執(zhí)業(yè)能力及勤勉盡責(zé)程度事關(guān)廣大投資者切身利益。新《證券法》雖取消了會計師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的行政許可準(zhǔn)入規(guī)定,但同時大幅提升了違法違規(guī)的法律責(zé)任,“門檻降低”并不等于責(zé)任降低。這意味著,會計師事務(wù)所獲得了參與資本市場的公平機(jī)會,但也須擔(dān)負(fù)相應(yīng)的責(zé)任,無論大所小所,在遵守法律上一律平等,在監(jiān)管要求上一視同仁。

  證監(jiān)會將嚴(yán)格依法履職,堅決貫徹中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》,切實落實“零容忍”方針,對任何違法違規(guī)行為嚴(yán)懲不貸,依法維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益和資本市場健康發(fā)展秩序。(完)


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